炒股有错吗?





股市是一个复杂的场所,一些人为了个利益而不惜涉及炒股的活动,而大马交易所的执行机构,即证券监督委员会,一直以来都没有放松监督这些非法的炒股活动。

所以,我们经常都可以在报章上看到一些相关人士涉及炒股而被提控的消息,并获得股友们的高度关注,而心中也不禁有个疑问,那就是:“炒股有错吗?”

其实,股友们可以参考证监会在其网站中提供的可疑交易例子,就可以知道自己在股市的交易是否正当。根据证监会表示,在没有任何可以解释的理由下,或者是在不寻常的情况下买卖股票,会被视为是可疑交易。

此外,一只原本没有什么交易的股票,在没有原因的情况突然之间价量齐升,成交量涌现并跻身热门榜,那么证监会便会怀疑,而大马交易所一般上见到这样的情况出现,就会发出不寻常交易通知给有关的公司,并要求有关公司对价量齐升的情况做出解释。

所以,在股市交易炽热的时候,股友就可以见到大马交易所会非常忙碌地发出不寻常交易通知。此外,下单对某些股项进行买和卖交易,让市场对些股项产生的错误判断,这样的交易也有洗黑钱之嫌。

对所持有的股项进行不寻常的卖空活动、经常在显著亏损的情况售股、通过架构交易来减持显著股权以及从第三方转移资金至客户户头,都是证监会下被视为可疑交易例子。

不只如此而已,如果有人以大笔现金来结算股票交易账目、开设庞大现金(5万令吉以上)交易户头、将现金存入客户的按金户头,这些种种的动作也会被证监会视为是可疑交易。

如果一位股友在股市中的投资数额超出他现在收入水平很多的话,他也不会被有关当局怀疑,理由很简单这位股友哪来那么多钱买股票?他不一定有罪,不过他必须向有关当局解释清楚资金的来源。

股友也不可以为没有关系的人结算他的账户,因为你与他不认识,为何会为他付钱呢?个中情况会令人起疑。还有就是非居民的户头经常有大笔款项的转账,而且是转移至岸外金融中心,这也在证监会的可疑交易的例子当中。

股友最好也是不要胡乱授权将资金从自己的户头转至其他人账头,这样的举动也可能会引起有关当局的怀疑,一旦被调查就得向有关当局解释清楚。

除了上述的可疑行为之外,那些身份的确认异常困难,以及不愿提供详情的客户,也会被有关当局列为可疑人物,特别是那么毫无关联却共享同一个通讯地址的一组客户。

当然,那么职务/业务或资产或无法标明合法资金来源等的股票户头,也受到有关当局严格关注。

证监会列出这些例子,其实也是有关当局为为防止利用金融机构进行洗黑钱活动的部分措施。有关当局希望通过规范金融机构大额交易和可疑交易的行为,以减少不法之徒洗黑钱的活动。

所以,那些处在高风险国家的投资,例如身处毒品生产或贩卖或盛行的国家的投资者,有关当局会特别留意他们的举动,以免他们通过可疑交易来达到洗黑钱的目的

那些往返客户户口的资金来自于有生产,处理或行销麻醉药或其他非法毒品、有进行其他犯罪活动或具备银行保密避险,可在其中进行电子资金转移,或可进行洗黑钱和恐怖主义融资,有关当局也会密切监督。

由于洗黑钱的情况或涉及呈报机构的职员,因此,当职员的性格出现变化,即奢侈的生活方式,工作表现意外增加等,呈报机构或许需要监督此类的情况,并适时向有关当局投报。

免责声明:作者文章仅代表其个人意见,不代表本网站立场。

版权声明:佳礼专栏所有文章的版权均为作者、佳礼网拥有,若要以任何方式全文或部分转载,请与本网站联系。


http://cforum.cari.com.my/forum.php?mod=viewthread&tid=3865092